本文淺讀的對(duì)象，為《專利有效性檢索》書中的第三章第一節(jié)內(nèi)容，作者為馬天旗(原國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局副處長)、趙星、歐陽石文。以下淺讀、分析等均僅代表本人觀點(diǎn)，不代表作者馬天旗、趙星、歐陽石文觀點(diǎn)。如有其他理解歡迎交流。
第三章是“檢索專家必備技能和經(jīng)驗(yàn)”。
第三章總共四節(jié)內(nèi)容，是按照專利有效性檢索的基本流程排序的，分別為第一節(jié)“發(fā)明構(gòu)思的理解”、第二節(jié)“檢索要素確定與表達(dá)”、第三節(jié)“檢索策略制定”、第四節(jié)“檢索實(shí)施”。
尤其需要注意的是，作者在第一節(jié)內(nèi)容之前放了一張圖“專利有效性檢索的主要過程”，大家在看的時(shí)候不需要強(qiáng)行記憶這張圖，重在理解。
而真正做到初步理解，則需要學(xué)習(xí)完整個(gè)第三章的內(nèi)容。如作者所述“......在檢索中止前還要進(jìn)行補(bǔ)充檢索和擴(kuò)展檢索......[1]”中，關(guān)于“補(bǔ)充檢索”的定義和案例實(shí)操在書的44-46頁，關(guān)于“擴(kuò)展檢索”定義和案例實(shí)操在書的46-48頁，均屬于第三章第三節(jié)“檢索策略制定”的內(nèi)容。
那么現(xiàn)在解讀第一節(jié)“發(fā)明構(gòu)思的理解”。
第一節(jié)中，作者以專利審查指南第二部分第七章第3.2節(jié)的內(nèi)容起頭：“首先應(yīng)當(dāng)以獨(dú)立權(quán)利要求所限定的技術(shù)方案作為檢索的主題......”
專利審查指南第二部分是“實(shí)質(zhì)審查”，第七章是“檢索”，第3.2節(jié)是“對(duì)獨(dú)立權(quán)利要求的檢索”。
專利有效性檢索，且不論它與實(shí)質(zhì)審查檢索嚴(yán)謹(jǐn)程度或?qū)Ρ任募m用的差異，二者之間在檢索的對(duì)象順序上是思路一致的，即先獨(dú)權(quán)后從權(quán)。但專利有效性檢索并非如實(shí)質(zhì)審查檢索那樣每次都必須針對(duì)所有權(quán)利要求。根據(jù)需要，有效性檢索可以僅僅針對(duì)獨(dú)權(quán)，也可以同時(shí)針對(duì)獨(dú)權(quán)及若干從權(quán)。
作者認(rèn)為技術(shù)問題、技術(shù)手段和技術(shù)效果構(gòu)成理解發(fā)明構(gòu)思的三要素，這里我結(jié)合我的經(jīng)驗(yàn)展開解讀。
無論是查新檢索或是有效性檢索，在文獻(xiàn)分析對(duì)比時(shí)大抵會(huì)與新創(chuàng)性或與之相似的概念相關(guān)聯(lián)。以下列舉常用概念。
1.新穎性四相同：所謂的“四”包括技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)方案和技術(shù)效果。
2.創(chuàng)造性三步法：確定最接近現(xiàn)有技術(shù)、確定區(qū)別技術(shù)特征和實(shí)際解決的技術(shù)問題、判斷其對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員是否顯而易見，在第三步需要進(jìn)一步判斷區(qū)別技術(shù)特征是否在另外對(duì)比文件公開、技術(shù)效果是否一致、是否解決了發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題、技術(shù)領(lǐng)域是否相同或相近。
那么作者提到的技術(shù)手段在哪呢?這個(gè)詞基本出現(xiàn)在侵權(quán)判定。
3.侵權(quán)判定全面覆蓋和等同：全面覆蓋即產(chǎn)品或技術(shù)包括了權(quán)利要求中記載的全部技術(shù)特征，等同即雖然沒完全包括，但差異技術(shù)特征在技術(shù)手段、功能和效果三方面是基本相同的。
從上述三個(gè)常用概念可以看出，技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)方案、技術(shù)效果、技術(shù)特征、技術(shù)手段、功能，是關(guān)鍵的分析要件。這里可以進(jìn)行提煉濃縮：
第一，經(jīng)常分不清技術(shù)手段和技術(shù)特征之間包含與被包含關(guān)系，也很難嚴(yán)格區(qū)分二者不同，因而技術(shù)手段可以等同于技術(shù)特征也可以構(gòu)成技術(shù)特征;技術(shù)方案是由若干技術(shù)特征構(gòu)成的。因此在這幾個(gè)要件上，可以提煉濃縮最小因素--技術(shù)手段。
第二，許多人在檢索時(shí)分不清技術(shù)功能和技術(shù)效果的區(qū)別。這兩個(gè)概念在實(shí)操時(shí)也不是必須分開考慮，通常一并考慮即可。
經(jīng)過上述分析，前文的關(guān)鍵分析要件可以提煉濃縮為：技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)手段、功能效果。這與新穎性四相同并無太多差異，因此在檢索時(shí)，要帶著哪些關(guān)鍵要件去看，其實(shí)是很容易記憶的，基本上記住新穎性概念即可，只是要多注意技術(shù)手段與技術(shù)方案的邏輯范圍區(qū)別。
以上啰嗦這么多，其實(shí)是在解釋文獻(xiàn)對(duì)比時(shí)我們都會(huì)考慮的部分。這可以是檢索結(jié)束的事后分析，但通常來說我們不會(huì)把這個(gè)分析單獨(dú)分離出來。這個(gè)分析應(yīng)當(dāng)是貫穿整個(gè)檢索過程的。從理解發(fā)明構(gòu)思開始，我們就已經(jīng)在分析上述的四個(gè)關(guān)鍵信息了。
作者把理解發(fā)明構(gòu)思這個(gè)過程看的非常重要，實(shí)際上確實(shí)如此：“理解發(fā)明構(gòu)思是進(jìn)行專利檢索的起點(diǎn)，并貫穿于檢索要素的確定與表達(dá)、檢索結(jié)果的判定等整個(gè)檢索過程。[1]”這與上述技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)手段、功能效果的分析一樣是貫穿整個(gè)檢索過程的。
當(dāng)我們持續(xù)學(xué)習(xí)檢索，不斷提高檢索技能，會(huì)發(fā)現(xiàn)，很多工作都是貫穿整個(gè)檢索過程的。尤其是補(bǔ)充檢索。
理解發(fā)明構(gòu)思既然這么重要，那要做到什么程度、如何鍛煉自己的理解技巧呢。我認(rèn)為在對(duì)檢索對(duì)象進(jìn)行解讀、理解后，要能夠轉(zhuǎn)述出來。
解讀、理解后要能夠轉(zhuǎn)述，這一方面在于強(qiáng)化理解，加深印象：這方便在后續(xù)文獻(xiàn)瀏覽過程中的高效分析;另一方面在于重復(fù)驗(yàn)證檢索對(duì)象理解的準(zhǔn)確性與全面性：使檢索的開頭就不易出錯(cuò)。
以獨(dú)立權(quán)利要求的解讀為例，因?yàn)楠?dú)立權(quán)利要求的內(nèi)容通常是上位化、概括性的，或僅提取了部分實(shí)施例技術(shù)特征等其他情況，如果理解的不全面，不深刻，極易造成曲解或漏解。常見情況就是會(huì)將獨(dú)立權(quán)利要求的字面含義直接主觀解讀為檢索時(shí)分析用的最終含義，而忽略了說明書內(nèi)容的解釋作用。
除此之外，轉(zhuǎn)述也可以為后續(xù)的語義檢索作準(zhǔn)備，暫不展開敘述。
參考文獻(xiàn)：
[1]馬天旗,趙星,歐陽石文.專利有效性檢索[M].北京:知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2021:32-33


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