常見專利分級體系
發(fā)布時間：2025-04-08 點(diǎn)擊：50
一直以來，國內(nèi)外專利行政主管部門、各大跨國企業(yè)，以及經(jīng)紀(jì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作為我們探索如何對專利進(jìn)行分級進(jìn)行專利分級提供了珍貴的經(jīng)驗。本期我們來了解其中幾種典型的分級體系。
TRIZ理論中的專利分級方法
TRIZ理論中從技術(shù)的S曲線到發(fā)明的分級方面都進(jìn)行了詳細(xì)的闡述。TRIZ理論是根據(jù)發(fā)明創(chuàng)新的程度進(jìn)行劃分的經(jīng)典的專利等級劃分方法。
基于TRIZ理論，所建立的分級方法如下：
第1級:多數(shù)為參數(shù)優(yōu)化類的小型發(fā)明，一般為通常的設(shè)計或?qū)σ延邢到y(tǒng)的簡單改進(jìn)；第2級:通過解決一個技術(shù)矛盾對已有系統(tǒng)進(jìn)行少量改進(jìn)；第3級:對已有系統(tǒng)的根本性進(jìn)行改進(jìn)；第4級:采用全新的原理完成對已有系統(tǒng)基本功能的創(chuàng)新。第5級:罕見的科學(xué)原理導(dǎo)致一種新系統(tǒng)的發(fā)明、發(fā)現(xiàn)。
但利用TRIZ分級方法對專利等級進(jìn)行判斷的時候，也存在如下的一些問題：
由于其引入較為主觀的標(biāo)準(zhǔn)，例如什么種類的工程知識才足以形成發(fā)明；是否有任何矛盾通過發(fā)明解決了；需要反復(fù)嘗試的次數(shù)。而對于這些標(biāo)準(zhǔn)的界定并從專利中提取這些內(nèi)容來說顯得相當(dāng)主觀的。其次，對于Altshuller的五級等級劃分提供了不同的解釋在不同的參考文獻(xiàn)及出版物中的記載彼此之間區(qū)別很大，也給分級工作帶來不少困惑。
日立公司專利分級管理方案
以日立為例[1]。日立是來自日本的全球500強(qiáng)綜合跨國集團(tuán)。數(shù)據(jù)顯示，日立公司在專利運(yùn)營收入方面表現(xiàn)突出。自1996年至2002年，日立公司專利相關(guān)年收入每年以6%的復(fù)合增長率增長，到2002年達(dá)到588億日元。這都得益于公司的知識產(chǎn)權(quán)管理。進(jìn)一步分析日立的知識產(chǎn)權(quán)管理發(fā)現(xiàn)，公司的知識產(chǎn)權(quán)部門通過密切的協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與公司的商業(yè)戰(zhàn)略以保持自身的盈利能力。
在組織上，日立在其知識產(chǎn)權(quán)部門也設(shè)立了頂級職位，這也顯示出日立公司計劃從知識產(chǎn)權(quán)方面謀求獲利的野心。為了服務(wù)其商業(yè)戰(zhàn)略，日立公司建立起了一套篩選戰(zhàn)略性發(fā)明的策略，并為戰(zhàn)略性專利的技術(shù)方案準(zhǔn)備詳實(shí)的申請文件，優(yōu)先啟動執(zhí)行海外申請的審查。例如，為了選出戰(zhàn)略性的專利，日立將專利申請從A到E分為五個級別。
E級：推遲申請專利（defferd patent applications）
這是一些容易被其他公司規(guī)避的技術(shù)。而且與現(xiàn)有技術(shù)相比區(qū)別不大。
D級：公共專利（public patents）
這類專利技術(shù)具有市場前景且有利可圖，而對于競爭對手來說也具有一定的規(guī)避難度。
C級：一般專利（regular patents）
這類專利所涉及的技術(shù)是相對其他競爭對手具有領(lǐng)先特性，同時也是其他公司必然使用不能輕易規(guī)避的技術(shù)。
B級：基礎(chǔ)專利（basic patents）
基礎(chǔ)專利是一類比較重要的專利。這一類專利一旦獲得授權(quán)，對于其他公司來說比較難于規(guī)避。
A級：戰(zhàn)略性專利（strategic patents）
戰(zhàn)略性專利指的是那些基礎(chǔ)的、必要的發(fā)明，原則上在將來的技術(shù)和產(chǎn)品上不容易被規(guī)避。同時，應(yīng)該是處于前沿領(lǐng)域的技術(shù)和發(fā)明，而且應(yīng)該在技術(shù)上能夠?qū)嵤?br> 日立公司在日本的企業(yè)中先期建立并實(shí)施了先進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制。憑借科學(xué)高效的專利資產(chǎn)管理機(jī)制，在改進(jìn)優(yōu)化專利資產(chǎn)的同時，日立公司也獲得了由專利帶來的豐厚回報。
中科院計算機(jī)所分級管理模式
中科院計算所是以科研行政實(shí)體和科研方向相結(jié)合的粗放型分類管理方式,缺乏系統(tǒng)的評價,以及相應(yīng)的管理舉措。在面對授權(quán)專利是否應(yīng)該維持,維持多長時間,什么專利可以轉(zhuǎn)讓,什么專利可以許可,什么專利自己持有等問題時，改變以往只以技術(shù)先進(jìn)性來做簡單評價的方式,提出了基于專利價值分析體系的分級分類管理體系。
基于專利價值分析體系，從技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)三個維度對專利價值進(jìn)行分析，根據(jù)分析結(jié)果確定專利的級別，并根據(jù)不用的級別采取不同的管理和處置措施，以達(dá)到資源的優(yōu)化配置，使專利的管理更規(guī)范，并從根本上促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
總體上說，針對不同領(lǐng)域，中科院計算機(jī)所建立了一定的指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系可以規(guī)范研究所內(nèi)部的專利管理流程，有利于形成完整體系。在提升專利質(zhì)量方面：由于在專利申請前，對專利進(jìn)行了預(yù)先分級分類，這樣在撰寫、答復(fù)審查意見以及所內(nèi)流程和質(zhì)量監(jiān)控方面都可以有所側(cè)重，因此從源頭上提高了專利質(zhì)量。在促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化方面：將專利價值分析融入到常態(tài)管理中，在進(jìn)行專利交易談判時，在不委托第三方評估機(jī)構(gòu)的情況下，無論是技術(shù)人員還是專業(yè)談判人員都能根據(jù)分級信息或是根據(jù)常態(tài)管理中的記錄信息迅速的對專利的價值或價格有一個客觀評價。在規(guī)范管理流程方面：根據(jù)評價結(jié)果,對不同級別的專利采取不同的管理方法，各個階段都留存有分析記錄，合理客觀地管理專利的生命周期。
河北工業(yè)大學(xué)分級指標(biāo)體系
王艷領(lǐng)等采用層次分析法對專利的等級劃分進(jìn)行了研究[2]。專利等級劃分就是通過依據(jù)層次分析法把影響專利等級的因素進(jìn)一步分解，對他們進(jìn)行評定，給出各自對專利等級工作影響的權(quán)重，并建立恰當(dāng)分級評定標(biāo)準(zhǔn)。最后根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對專利進(jìn)行等級劃分的計算。基于專利的特征，設(shè)置的指標(biāo)體系如圖1所示。
圖1指標(biāo)體系框架結(jié)構(gòu)
該分級方法避免了使用非常主觀的標(biāo)準(zhǔn)，減少了Altshuller 的TRIZ分級標(biāo)準(zhǔn)的混亂，初步實(shí)現(xiàn)了從可量化的角度對專利進(jìn)行分級。但是分析其方法不難發(fā)現(xiàn)，該方法選取的指標(biāo)大都是與專利本身相關(guān)，缺少了以往市場等維度，比較適用于對于專利的技術(shù)等劃分，如果在其他場景下應(yīng)用，如：許可、交易，該指標(biāo)體系仍需做適應(yīng)性修改。
其 他
美國PatentCafe公司——發(fā)明評估評級系統(tǒng)
該系統(tǒng)的評價體系涉及5個大的方面,包括:競爭和市場化評估(Competitive and Marketability Analysis);社會以及環(huán)境影響評價(Societal Consequences and Impact Analysis);產(chǎn)品設(shè)計&工程方法(Product Engineering and Manufacturability Analysis)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)(Intellectual Property Protection Analysis);以及法律責(zé)任及安全性評估(Legal Liability and Safety Analysis)。
日本特許廳設(shè)立的專利評估指標(biāo)
由5部分構(gòu)成:基本項目;權(quán)利固有評價;轉(zhuǎn)移流通性評價;事業(yè)性評價;綜合評價。日本特許廳設(shè)立的專利評估指標(biāo),不是對各個專利權(quán)換算成貨幣價值而進(jìn)行評價的,而是關(guān)于作為權(quán)利的強(qiáng)化或技術(shù)的事業(yè)性、權(quán)利及技術(shù)的流通性等進(jìn)行帶地位性的評價指標(biāo)。
此外，還有歐洲專利局的IPscore、美國OCEAN TOMO公司的Patent Ratings等系統(tǒng)等。
1.《IntellectualProperty Polices for the Twenty-First Century: The Japaness Experience inWealth Creation》,Hisamitsu Arai, page.36.
2.王艷領(lǐng).專利等級劃分方法的研究與實(shí)現(xiàn)[D].河北工業(yè)大學(xué),2011.
ISO14001: 2015管理評審報告范例
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RJC認(rèn)證的流程和費(fèi)用是什么,RJC認(rèn)證流程的時間周期
怎樣辦理ISO質(zhì)量管理體系要多少費(fèi)用
汽車租賃服務(wù)認(rèn)證證書有什么用處
化妝品行業(yè)去哪可以申報ISO三體系認(rèn)證
呼吸機(jī)廠商實(shí)施ISO13485認(rèn)證體系之失效及風(fēng)險控制分析
TRIZ理論中的專利分級方法
TRIZ理論中從技術(shù)的S曲線到發(fā)明的分級方面都進(jìn)行了詳細(xì)的闡述。TRIZ理論是根據(jù)發(fā)明創(chuàng)新的程度進(jìn)行劃分的經(jīng)典的專利等級劃分方法。
基于TRIZ理論，所建立的分級方法如下：
第1級:多數(shù)為參數(shù)優(yōu)化類的小型發(fā)明，一般為通常的設(shè)計或?qū)σ延邢到y(tǒng)的簡單改進(jìn)；第2級:通過解決一個技術(shù)矛盾對已有系統(tǒng)進(jìn)行少量改進(jìn)；第3級:對已有系統(tǒng)的根本性進(jìn)行改進(jìn)；第4級:采用全新的原理完成對已有系統(tǒng)基本功能的創(chuàng)新。第5級:罕見的科學(xué)原理導(dǎo)致一種新系統(tǒng)的發(fā)明、發(fā)現(xiàn)。
但利用TRIZ分級方法對專利等級進(jìn)行判斷的時候，也存在如下的一些問題：
由于其引入較為主觀的標(biāo)準(zhǔn)，例如什么種類的工程知識才足以形成發(fā)明；是否有任何矛盾通過發(fā)明解決了；需要反復(fù)嘗試的次數(shù)。而對于這些標(biāo)準(zhǔn)的界定并從專利中提取這些內(nèi)容來說顯得相當(dāng)主觀的。其次，對于Altshuller的五級等級劃分提供了不同的解釋在不同的參考文獻(xiàn)及出版物中的記載彼此之間區(qū)別很大，也給分級工作帶來不少困惑。
日立公司專利分級管理方案
以日立為例[1]。日立是來自日本的全球500強(qiáng)綜合跨國集團(tuán)。數(shù)據(jù)顯示，日立公司在專利運(yùn)營收入方面表現(xiàn)突出。自1996年至2002年，日立公司專利相關(guān)年收入每年以6%的復(fù)合增長率增長，到2002年達(dá)到588億日元。這都得益于公司的知識產(chǎn)權(quán)管理。進(jìn)一步分析日立的知識產(chǎn)權(quán)管理發(fā)現(xiàn)，公司的知識產(chǎn)權(quán)部門通過密切的協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與公司的商業(yè)戰(zhàn)略以保持自身的盈利能力。
在組織上，日立在其知識產(chǎn)權(quán)部門也設(shè)立了頂級職位，這也顯示出日立公司計劃從知識產(chǎn)權(quán)方面謀求獲利的野心。為了服務(wù)其商業(yè)戰(zhàn)略，日立公司建立起了一套篩選戰(zhàn)略性發(fā)明的策略，并為戰(zhàn)略性專利的技術(shù)方案準(zhǔn)備詳實(shí)的申請文件，優(yōu)先啟動執(zhí)行海外申請的審查。例如，為了選出戰(zhàn)略性的專利，日立將專利申請從A到E分為五個級別。
E級：推遲申請專利（defferd patent applications）
這是一些容易被其他公司規(guī)避的技術(shù)。而且與現(xiàn)有技術(shù)相比區(qū)別不大。
D級：公共專利（public patents）
這類專利技術(shù)具有市場前景且有利可圖，而對于競爭對手來說也具有一定的規(guī)避難度。
C級：一般專利（regular patents）
這類專利所涉及的技術(shù)是相對其他競爭對手具有領(lǐng)先特性，同時也是其他公司必然使用不能輕易規(guī)避的技術(shù)。
B級：基礎(chǔ)專利（basic patents）
基礎(chǔ)專利是一類比較重要的專利。這一類專利一旦獲得授權(quán)，對于其他公司來說比較難于規(guī)避。
A級：戰(zhàn)略性專利（strategic patents）
戰(zhàn)略性專利指的是那些基礎(chǔ)的、必要的發(fā)明，原則上在將來的技術(shù)和產(chǎn)品上不容易被規(guī)避。同時，應(yīng)該是處于前沿領(lǐng)域的技術(shù)和發(fā)明，而且應(yīng)該在技術(shù)上能夠?qū)嵤?br> 日立公司在日本的企業(yè)中先期建立并實(shí)施了先進(jìn)的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制。憑借科學(xué)高效的專利資產(chǎn)管理機(jī)制，在改進(jìn)優(yōu)化專利資產(chǎn)的同時，日立公司也獲得了由專利帶來的豐厚回報。
中科院計算機(jī)所分級管理模式
中科院計算所是以科研行政實(shí)體和科研方向相結(jié)合的粗放型分類管理方式,缺乏系統(tǒng)的評價,以及相應(yīng)的管理舉措。在面對授權(quán)專利是否應(yīng)該維持,維持多長時間,什么專利可以轉(zhuǎn)讓,什么專利可以許可,什么專利自己持有等問題時，改變以往只以技術(shù)先進(jìn)性來做簡單評價的方式,提出了基于專利價值分析體系的分級分類管理體系。
基于專利價值分析體系，從技術(shù)、法律和經(jīng)濟(jì)三個維度對專利價值進(jìn)行分析，根據(jù)分析結(jié)果確定專利的級別，并根據(jù)不用的級別采取不同的管理和處置措施，以達(dá)到資源的優(yōu)化配置，使專利的管理更規(guī)范，并從根本上促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
總體上說，針對不同領(lǐng)域，中科院計算機(jī)所建立了一定的指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系可以規(guī)范研究所內(nèi)部的專利管理流程，有利于形成完整體系。在提升專利質(zhì)量方面：由于在專利申請前，對專利進(jìn)行了預(yù)先分級分類，這樣在撰寫、答復(fù)審查意見以及所內(nèi)流程和質(zhì)量監(jiān)控方面都可以有所側(cè)重，因此從源頭上提高了專利質(zhì)量。在促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化方面：將專利價值分析融入到常態(tài)管理中，在進(jìn)行專利交易談判時，在不委托第三方評估機(jī)構(gòu)的情況下，無論是技術(shù)人員還是專業(yè)談判人員都能根據(jù)分級信息或是根據(jù)常態(tài)管理中的記錄信息迅速的對專利的價值或價格有一個客觀評價。在規(guī)范管理流程方面：根據(jù)評價結(jié)果,對不同級別的專利采取不同的管理方法，各個階段都留存有分析記錄，合理客觀地管理專利的生命周期。
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王艷領(lǐng)等采用層次分析法對專利的等級劃分進(jìn)行了研究[2]。專利等級劃分就是通過依據(jù)層次分析法把影響專利等級的因素進(jìn)一步分解，對他們進(jìn)行評定，給出各自對專利等級工作影響的權(quán)重，并建立恰當(dāng)分級評定標(biāo)準(zhǔn)。最后根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對專利進(jìn)行等級劃分的計算。基于專利的特征，設(shè)置的指標(biāo)體系如圖1所示。
圖1指標(biāo)體系框架結(jié)構(gòu)
該分級方法避免了使用非常主觀的標(biāo)準(zhǔn)，減少了Altshuller 的TRIZ分級標(biāo)準(zhǔn)的混亂，初步實(shí)現(xiàn)了從可量化的角度對專利進(jìn)行分級。但是分析其方法不難發(fā)現(xiàn)，該方法選取的指標(biāo)大都是與專利本身相關(guān)，缺少了以往市場等維度，比較適用于對于專利的技術(shù)等劃分，如果在其他場景下應(yīng)用，如：許可、交易，該指標(biāo)體系仍需做適應(yīng)性修改。
其 他
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該系統(tǒng)的評價體系涉及5個大的方面,包括:競爭和市場化評估(Competitive and Marketability Analysis);社會以及環(huán)境影響評價(Societal Consequences and Impact Analysis);產(chǎn)品設(shè)計&工程方法(Product Engineering and Manufacturability Analysis)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)(Intellectual Property Protection Analysis);以及法律責(zé)任及安全性評估(Legal Liability and Safety Analysis)。
日本特許廳設(shè)立的專利評估指標(biāo)
由5部分構(gòu)成:基本項目;權(quán)利固有評價;轉(zhuǎn)移流通性評價;事業(yè)性評價;綜合評價。日本特許廳設(shè)立的專利評估指標(biāo),不是對各個專利權(quán)換算成貨幣價值而進(jìn)行評價的,而是關(guān)于作為權(quán)利的強(qiáng)化或技術(shù)的事業(yè)性、權(quán)利及技術(shù)的流通性等進(jìn)行帶地位性的評價指標(biāo)。
此外，還有歐洲專利局的IPscore、美國OCEAN TOMO公司的Patent Ratings等系統(tǒng)等。
1.《IntellectualProperty Polices for the Twenty-First Century: The Japaness Experience inWealth Creation》,Hisamitsu Arai, page.36.
2.王艷領(lǐng).專利等級劃分方法的研究與實(shí)現(xiàn)[D].河北工業(yè)大學(xué),2011.
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